證券法一審 股票發(fā)行注冊申請條件和程序明確

最新報道

• 證監(jiān)會發(fā)布修訂《證券交易所管理辦法》公開征求意見

  近日，中國證監(jiān)會就修訂《證券交易所管理辦法》（征求意見稿）向社會公開征求意見。現(xiàn)行《證券交易所管理辦法》對滬深證券交易所的規(guī)范運作和證券交易市場的健康發(fā)展起到了重要作用。

  新華網(wǎng) 2017-09-01

• 九好忽悠式重組案罰單警示市場 又一家中介機構(gòu)涉案被罰

  其中，在1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案中，因在九好集團(tuán)“忽悠式”重組案中，執(zhí)業(yè)未勤勉盡責(zé)，中聯(lián)評估被證監(jiān)會“沒一罰五”，共計罰沒540萬元。

  證券日報 2017-08-19

• 證監(jiān)會通報2宗案件 三人涉內(nèi)幕交易被罰沒逾1000萬元

  金國強、徐曉光、李廣明的上述行為違反了《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收金國強違法所得約184.5萬元，并處以約553.7萬元罰款；沒收李廣明違法所得約9.2萬元，并處以約27.7萬元罰款；沒收徐曉光違法所得約75.7萬元，并處以約227.1萬元罰款。

  證券日報 2017-08-12

• 勿以“內(nèi)幕”報師恩 投機不成反虧損

  資產(chǎn)重組、資產(chǎn)注入、收購資產(chǎn)等上市公司的重大投資行為和重大財產(chǎn)處置決定，往往被資本市場解讀為重大利好消息。陳某為G公司的并購重組項目做中介，宋某與陳某電話聯(lián)系之后，在公司股票停牌前，買入93.1萬股G公司股票，價值約716.3萬元。

  中國證券報 2017-05-15

• 證監(jiān)會擬對雅百特、山東墨龍作出行政處罰

  日前，證監(jiān)會對江蘇雅百特科技股份有限公司（以下簡稱雅百特）涉嫌信息披露違法違規(guī)案、山東墨龍石油機械股份有限公司（以下簡稱山東墨龍）等涉嫌違反證券法律法規(guī)案調(diào)查、審理完畢。

  新華網(wǎng) 2017-05-12

• 投資者保護(hù)案例：枕邊風(fēng)”炒股票當(dāng)心被處罰

  內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人在內(nèi)幕信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的違法行為，在實踐中具有多種表現(xiàn)形式，“枕邊風(fēng)”內(nèi)幕交易便是其中一種。上市公司Y因籌劃非公開發(fā)行股票停牌，主辦券商Z證券工作人員余某的妻子葉某在停牌前買入1.3萬股“Y”,賣出后獲利共計9.7萬元。

  新華網(wǎng) 2017-05-05

• 欣泰電氣欺詐發(fā)行虛假披露行政處罰案一審宣判

  針對欣泰電氣的起訴，北京一中院認(rèn)為： 第一，欣泰電氣的違法行為符合《證券法》第一百八十九條第一款規(guī)定的欺詐發(fā)行違法行為的構(gòu)成要件。針對胡曉勇的起訴，北京一中院認(rèn)為：胡曉勇構(gòu)成欣泰電氣欺詐發(fā)行違法行為之其他直接責(zé)任人員，依法應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  中國證券報-中證網(wǎng) 2017-05-05

• 從業(yè)人員心里要有紅線 違規(guī)必會搬起石頭砸自己的腳

  依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款，罰沒款總計4.99億元。今年1月13日，證監(jiān)會通報的從業(yè)人員違法買賣股票案中，中信證券從業(yè)人員曲樂，在從業(yè)期間控制使用他人賬戶買賣股票，累計獲利約6.7萬元。

  證券日報 2017-04-25

• 證監(jiān)會:前發(fā)審委員馮小樹違法買賣股票

  21日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布消息稱，中央第7巡視組對我會開展專項巡視期間，向證監(jiān)會移交了前深圳證券交易所工作人員、股票發(fā)行審核委員會兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票的相關(guān)線索。證監(jiān)會黨委對相關(guān)線索高度重視，要求予以徹查。

  人民網(wǎng) 2017-04-24

• 劉士余：對擾亂市場秩序的行為堅決打擊、絕不手軟

  

  4月15日，證監(jiān)會網(wǎng)站刊發(fā)證監(jiān)會主席劉士余在深交所2017年會員大會上的致辭。劉士余表示，一線監(jiān)管是《證券法》賦予交易所的法定職責(zé)，監(jiān)管是交易所的法定主業(yè)。交易所既有法定機構(gòu)的權(quán)威性，又有自律監(jiān)管的靈活性。

  中國證監(jiān)會網(wǎng)站 2017-04-15

• 證監(jiān)會嚴(yán)查違法違規(guī)行為 內(nèi)幕交易占比最高

  【證監(jiān)會嚴(yán)查違法違規(guī)行為 內(nèi)幕交易占比最高】今年以來，中國證監(jiān)會繼續(xù)保持對股市違法行為的打擊力度，迄今已公布了13份行政處罰決定書和3份市場禁入決定書，并通報了18起案件。其中，證監(jiān)會決定對徐玉鎖內(nèi)幕交易行為沒收違法所得5424463.93元，并處以16273391.79元罰款；對徐玉鎖兩次短線交易行為，給予警告，并處以20萬元罰款。

  證券日報 2017-02-09

• 一紙罰單落地大智慧案法院正式接收起訴材料

  本周中國證監(jiān)會的一紙罰單，觸發(fā)投資者對大智慧提起民事賠償訴訟的條件。上海天銘律師事務(wù)所宋一欣律師表示，根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

  證券時報 2016-07-30

• 被罰市場禁入5年 大智慧董事長辭職

  大智慧7月24日晚發(fā)布公告稱，大智慧董事會于2016年7月23日收到公司董事長、總經(jīng)理張長虹提交的辭職報告，張長虹由于個人原因，向公司董事會申請辭去所擔(dān)任的董事、董事長、總經(jīng)理職務(wù)，同時一并辭去公司第三屆董事會專業(yè)委員會委員相關(guān)職務(wù)。

  中證網(wǎng) 2016-07-25

• 基金業(yè)協(xié)會回應(yīng)萬科舉報:相關(guān)資管監(jiān)測情況已報證監(jiān)會

  據(jù)介紹，7月20日，基金協(xié)會收到萬科公司7月19日寄出的《萬科企業(yè)股份有限公司關(guān)于提請查處鉅盛華及其控制的相關(guān)資管計劃違法違規(guī)行為的報告》。基金業(yè)協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，協(xié)會將結(jié)合核查工作對上述資產(chǎn)管理計劃繼續(xù)密切關(guān)注，對于違反自律規(guī)則的行為，將依照規(guī)定進(jìn)行紀(jì)律處分，涉嫌違法的，將移送中國證監(jiān)會查處。

  證券日報 2016-07-23

• 兩證券從業(yè)人員違規(guī)遭處罰 經(jīng)紀(jì)人建倉后薦股遭處罰

  上周五，兩證券從業(yè)人員違規(guī)遭到證監(jiān)會的處罰。羅向陽、羅楊穎的上述行為違反了《證券法》規(guī)定，依據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會決定對羅向陽、羅楊穎三次內(nèi)幕交易行為合計沒收違法所得約44.7萬元，并處以約254萬元罰款。

  京華時報 2016-07-18