“以他人之名”
上市前突擊入股 隨后便套現(xiàn)
馮小樹通過其岳母彭萍嫦代持深圳世方聯(lián)實(shí)現(xiàn)間接突擊入股魚躍醫(yī)療，以200萬元的初始投資獲得了約1.3億元的套現(xiàn)金額。馮小樹通過妻妹何玉梅初始投資額206.79萬元，在三川智慧上的投資收益率仍高達(dá)10倍左右。在寶萊特的投資上，何玉梅當(dāng)初投資300萬元，累計(jì)套現(xiàn)金額高達(dá)7701.66萬元。[點(diǎn)擊詳細(xì)]
馮小樹其人
現(xiàn)年52歲的馮小樹似乎是一位履歷單純的專業(yè)型官員。
馮小樹于1996年3月至2002年11月，在深交所技術(shù)保障部、公司部、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核部工作；
2002年12月至2004年5月，任深交所北京中心副主任，同期借調(diào)證監(jiān)會(huì)工作；
2004年5月至2012年12月，任深交所發(fā)審監(jiān)管部副總監(jiān)，期間于2009年6月至2011年7月借調(diào)證監(jiān)會(huì)任北京工作組副組長(zhǎng)；
2012年12月至2014年2月，任深交所上市推廣部副總監(jiān)、高級(jí)執(zhí)行經(jīng)理。
2004年12月至2007年4月期間，馮小樹擔(dān)任第七屆、第八屆證監(jiān)會(huì)發(fā)審委兼職委員。
在中國(guó)知網(wǎng)中檢索，由馮小樹作為第一作者撰寫的論文涉及“資本市場(chǎng)建設(shè)”“中小企業(yè)成長(zhǎng)”“股票發(fā)審”“公司被否原因分析”等專業(yè)領(lǐng)域，并曾多次為財(cái)經(jīng)媒體撰寫文章。
作為掌控深交所股票發(fā)行審核的人員之一，馮小樹一直以“專家”形象出現(xiàn)在公眾視野。[點(diǎn)擊詳細(xì)]
上市公司忙撇清關(guān)系
掌握股票發(fā)行大權(quán)的證監(jiān)會(huì)發(fā)審委
由于發(fā)行審核部門掌握著公司上市發(fā)行股票的生殺大權(quán)，所以發(fā)審委一直是證監(jiān)會(huì)里最重要的實(shí)權(quán)部門。證監(jiān)會(huì)雖然不斷扎緊監(jiān)管政策的籬笆，但是不能不承認(rèn)，在核準(zhǔn)制下，發(fā)審委發(fā)揮著價(jià)值判斷的功能，對(duì)于一個(gè)企業(yè)是否能上市掌握著絕對(duì)權(quán)力，不可避免地給鋌而走險(xiǎn)者提供了諸多誘惑的空間。[點(diǎn)擊詳細(xì)]
出售發(fā)審委委員名單的副處長(zhǎng)
曾任證監(jiān)會(huì)發(fā)行部發(fā)審委工作處副處長(zhǎng)的王小石在工作期間借職務(wù)之便出售發(fā)審委委員名單，涉嫌受賄被捕，最終被判處有期徒刑13年，并處沒收個(gè)人財(cái)產(chǎn)人民幣12萬元。據(jù)悉，當(dāng)時(shí)發(fā)審委委員名單都是非公開的，而王小石每出售一份發(fā)審委委員名單，價(jià)錢在二三十萬元。在職期間，王向眾多企業(yè)出售了這樣的名單，獲利總額近千萬元。該事件后，證監(jiān)會(huì)開始將發(fā)審委委員名單公開，發(fā)審委制度從過去的封閉和不透明也逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放透明。[點(diǎn)擊詳細(xì)]
“小官巨貪”折射何種制度漏洞
從業(yè)人員心里要有紅線
對(duì)于從業(yè)人員買賣股票，《證券法》是明令禁止的：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。
業(yè)內(nèi)人士表示，證券從業(yè)人員一定要潔身自好，什么事情能做什么事情不能做，心里一定要有一條紅線。如果想要通過違法違規(guī)行為獲得不義之財(cái)，終究會(huì)是搬起石頭砸自己的腳。[點(diǎn)擊詳細(xì)]
注冊(cè)制代替核準(zhǔn)制才是治本之策
證監(jiān)會(huì)不斷扎緊監(jiān)管政策的籬笆，按照依法行政、公開透明、集體決策、分工制衡的要求，不斷規(guī)范和公開首次公開發(fā)行股票的審核工作流程等主要環(huán)節(jié)。
但是不能不承認(rèn)，在核準(zhǔn)制下，發(fā)審委發(fā)揮著價(jià)值判斷的功能，對(duì)于一個(gè)企業(yè)是否能上市掌握著絕對(duì)權(quán)力，不可避免地給鋌而走險(xiǎn)者提供了諸多誘惑的空間。
近年來，市場(chǎng)一直呼吁以成熟資本市場(chǎng)一貫使用的注冊(cè)制代替核準(zhǔn)制，以封堵制度漏洞，這是治本之策。[點(diǎn)擊詳細(xì)]
